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8年前改了一條法令 竟然讓三人賺了5億

來源:妖孽男    閱讀: 3.12K 次
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8年前改了一條法令 竟然讓三人賺了5億

自《多德-弗蘭克》法案發布以來,華爾街上的員工們越發敢於舉報他們僱主的違法行爲,這次美銀三名內部人員因舉報公司擅自挪用客戶資金而獲得了8300萬美元的獎勵。

據英國金融時報報道,三位美銀美林內部員工給美國監管當局通風報信,揭發了關於美銀自營交易中的違法手段,這一行爲獲得了監管當局總共8300萬美元的獎勵。

金融時報指出,根據三人所提供的信息,SEC(美國證券交易委員會)罰款了美銀美林4.15億美元,因爲近兩年來該集團未將客戶資金與自營資金分離管理,致使客戶資產置於風險之中。美監管當局SEC表示,他們已經在星期一獎勵了5000萬美元給予前兩名揭發者,剩下的那位則獲得了3300萬美元。同時SEC未公開三名揭發者的真實身份。SEC還指出, 2016年發生的大部分違法案例都和他們發佈的客戶保護規則有關,美銀美林在2009年至2012年進行的一系列交易中,故意挪用部分本該分離放置的客戶資金,將這些資金用於填補公司的自營交易業務,以使美銀有足夠的資金繼續自營交易。

一名來自Labaton Sucharow的律師Jordan Thomas,代表了這三名美銀內部告密者,但拒絕透露他們的身份和是否還在爲美銀工作。Thomas在一份聲明表示,“這些勇敢的高管挺身而出保護了美林客戶數以百萬計的資產,但三人所形成的影響力遠大於此。他們在這次行動中的正直表現是如此耀眼的榜樣,激勵着華爾街上的其他人也打破沉默。”Thomas隨後還說,獎金的大部分將捐獻給慈善機構。

何此次告密會獲得鉅額獎勵並引起華爾街的注意?因爲在沒有法律保護前,告密者可能會遭到公司的各種報復,在相關法案發布之前人們大都對此默不作聲。於2010年7月21日由美國時任總統奧巴馬簽署的《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》發佈,這一法案中的第922部分顯示“禁止解僱或歧視那些敢於舉報他們僱主違法活動的行爲”,這一條也就意味着華爾街僱員不用再害怕因爲揭發公司內部的違法行爲而遭到解僱,沒有這一法案的成立,這三名揭發者或許就不會這麼幹了。

此次的鉅額獎勵也顯示出了監管當局鼓勵人們更積極舉報僱主違法行爲的決心。

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